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国投瑞银新收益灵活配置混合型基金持有人大会第二次提示性公告

jpzhan 2018-05-16 股票收益公式 评论
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国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金

召开基金份额持有人大会的第二次提示性公告

国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)已于2018年5月

4日在《中国证券报》、《证券时报》、基金管理人网站(www.ubssdic.com)发布了《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金召开基金份额持有人大会的公告》,于2018年5月7日在上述报纸和网站发布了《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,现将具体事宜提示如下:

一、召开基金份额持有人大会的基本情况

国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依据中国证监会证监许可【2015】1491号注册募集的国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同于2015年11月17日生效。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,基金管理人与本基金的托管人渤海银行股份有限公司协商一致,决定召开本基金的基金份额持有人大会(以下简称“会议”),会议的具体安排如下:

1、会议召开方式:通讯方式。

2、会议投票表决起止时间:自2018年5月4日起,至2018年6月4日15:00止(以本次大会公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准,专人送交的以实际递交时间为准)。

二、会议审议事项

《关于国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金变更注册相关事项的议案》(见附件一)。

三、本次会议的权益登记日

本次会议的权益登记日为2018年5月11日,即在权益登记日证券交易所交易结束后,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人,均有权参加本次基金份额持有人大会并表决。

四、投票方式

1、本次会议表决票见附件二;

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:

(1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件正反面复印件。

(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章、经授权或认可的业务章(以下合称“公章”),并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);或者由授权代表在表决票上签字,并提供该授权代表的身份证件正反面复印件、机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

(3)合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。

(4)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供个人投资者身份证件正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

(5)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供机构投资者加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件,以及填妥的授权委托书原件(参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自

2018年5月4日起,至2018年6月4日15:00以前(以本次大会公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准,专人送交的以实际递交时间为准),通过专人送交或邮寄至本次持有人会议专用信箱:

[收件人:马丽娅 地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心815室

国投瑞银基金 邮编:100033 联系电话:010-66555550-1832]

请在信封表面注明:“国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

五、计票

1、本次通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(渤海银行股份有限公司)授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果;

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权;

3、表决票效力的认定如下:

(1)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书或其他证明授权的材料及投票所需的相关文件符合法律法规、《基金合同》和本会议公告的规定,并与基金登记注册机构记录相符。

(2)纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本次持有人会议专用信箱的,表决时间以收到时间为准,专人送交的以实际递交时间为准。计票截止时间为

2018年6月4日15:00,其后送达的表决票为无效表决。

(3)纸面表决票的效力认定规则:

1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议公告规定,且在截止时间之前送达本公告规定的收件人的,为有效表决票(授权委托书中联系电话虽未填写但不影响认定基金份额持有人及代理人身份的,不影响授权和表决效力);有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

2)如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾,但其他各项符合会议公告规定的,视为弃权表决,计入有效表决票,并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

3)如纸面表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件、材料的,或未能在截止时间之前送达本公告规定的收件人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

4)基金份额持有人重复提交纸面表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

①送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;

②送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票;

③送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告规定的收件人收到的时间为准。

六、决议生效条件

1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2);

2、《关于国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金变更注册相关事项的议案》经由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

50%以上(含50%)通过;

3、本次基金份额持有人大会的决议,本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本次基金份额持有人大会需要本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2)。如参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表

1/3以上(含1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。

重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

八、本次会议相关机构

1、召集人:国投瑞银基金管理有限公司

联系人:杨蔓

联系电话:400-880-6868、0755-83575992

传真:0755-82904007

网址:http://www.ubssdic.com

2、基金托管人:渤海银行股份有限公司

3、公证机关:北京市长安公证处

4、律师事务所:上海源泰律师事务所

九、重要提示

1、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-880-6868咨询。

2、请基金份额持有人在邮寄表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。

3、基金管理人可按照《基金合同》约定的情形暂停接受投资人的申购、转换转入申请,具体详见基金管理人届时发布的相关公告。

4、本公告的有关内容由国投瑞银基金管理有限公司负责解释。

国投瑞银基金管理有限公司

二○一八年五月八日

附件一:《关于国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金变更注册相关事项的议案》

附件二:《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

附件三:《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会代理投票授权委托书》

附件四:《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金变更注册事项对法律文件的修改说明》

附件一:

关于国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金

变更注册相关事项的议案

国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人:

为维护基金份额持有人利益,提高产品的市场竞争力,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,本基金管理人经与基金托管人渤海银行股份有限公司协商一致,提议对国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)进行变更注册,拟调整本基金的管理费率,修改投资范围、投资限制、估值方法等,另增加自动清盘条款,并相应修订基金合同。

具体说明见附件四《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金变更注册事项对法律文件的修改说明》。

本议案如获得基金份额持有人大会审议通过,基金管理人将根据基金份额持有人大会决议对《基金合同》进行修改;本基金的招募说明书及托管协议也将相应进行必要的修改和更新。

以上议案,请予审议。

国投瑞银基金管理有限公司

二○一八年五月四日

附件二:表决票

国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

基金份额持有人姓名

/名称

证件类型 身份证/ 其他(请填写证件类型):_________

证件号码

联系电话

审议事项 《关于国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金

变更注册相关事项的议案》

同意 反对 弃权

表决意见

基金份额持有人/代理人签名或盖章

年月日

说明:

1、因公证工作的需要,请您准确填写联系电话;

2、请以打“√”方式选择表决意见;

3、表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见;

4、必须选择一种且只能选择一种表决意见;

5、如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾,但其他各项符合会议公告规定的,视为弃权表决,计入有效表决票,并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

附件三:代理投票授权委托书

国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会

代理投票授权委托书

委托人姓名/名称

委托人证件类型 身份证/ 其他(请填写证件类型):_________

证件号码

委托人联系电话

代理人姓名/名称

代理人证件类型 身份证/ 其他(请填写证件类型):_________

证件号码

代理人联系电话

兹授权 代为行使国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金份额

持有人大会投票权利,并对《关于国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金变更注册相关事项的议案》按如下意见表决(请以打“√”方式选择):

同意 反对 授权代理人表态

授权有效期自2018年5月4日起至2018年6月4日止。

若国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的,除非本授权文件另有载明或重新授权,本授权继续有效。

特此授权。

委托人(签名/盖章):

授权日期:年月 日

说明:

1、因公证工作的需要,请您准确填写联系电话;

2、个人投资者委托代理人投票的,应由委托人填妥并签署授权委托书原件,同时提供与基金账户开立时一致的个人身份证明文件正反面复印件;机构投资者委托代理人投票的,应由委托人填妥授权委托书原件并在授权委托书上加盖该机构公章,同时提供该机构持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或其他类型的登记证书复印件);合格境外机构投资者委托代理人投票的,应提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件,以及填妥的授权委托书原件;

3、基金份额持有人授权意见代表所持全部基金份额的授权意见;

4、必须选择一种且只能选择一种授权意见,多选、未选视为选择“授权代理人表态”;

5、基金份额持有人多次授权,且能够区分先后次序的,以最后一次授权为准;

6、如本次基金份额持有人大会权益登记日,委托人未持有基金份额,则其授权无效。

附件四:

国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金变更注册事项

对法律文件的修改说明

国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2015年11月17日成立,为维护基金持有人利益,提高产品的市场竞争力,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“基金法”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金管理人经与基金托管人渤海银行股份有限公司协商一致,提议对本基金进行变更注册,拟调整本基金的管理费率,修改投资范围、投资限制、估值方法等,另增加自动清盘条款,并对本基金的相关法律文件作相应修改,同时召开基金份额持有人大会就上述事项进行审议及表决。

本基金对法律文件的修改内容如下:

一、《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

原《国投瑞银新收益灵活配置混合 修订后的《国投瑞银新收益灵活配置混

章节 型证券投资基金基金合同》版本 合型证券投资基金基金合同》版本

内容 内容

第二 9、《基金法》:指2012年12月 9、《基金法》:指2012年12月28日

部分 28日经第十一届全国人民代表大会 经第十一届全国人民代表大会常务委员

释义 常务委员会第三十次会议通过,自 会第三十次会议通过,自2013年6月

2013年6月1日起实施的《中华人 1日起实施,并经2015年4月24日第

民共和国证券投资基金法》及颁布 十二届全国人民代表大会常务委员会第

机关对其不时做出的修订 十四次会议《全国人民代表大会常务委

员会关于修改

等七部法律的决定》修改的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布机关对

其不时做出的修订

32、工作日:指证券交易所(主要 32、工作日:指上海证券交易所、深圳

包括上海证券交易所、深圳证券交 证券交易所的正常交易日

易所)及相关金融期货交易所的正

常交易日

无 52、摆动定价机制:指当本基金遭遇大

额申购赎回时,通过调整基金份额净值

的方式,将基金调整投资组合的市场冲

击成本分配给实际申购、赎回的投资者,

从而减少对存量基金份额持有人利益的

不利影响,确保投资者的合法权益不受

损害并得到公平对待

第三 八、基金份额类别 八、基金份额类别

部分 本基金根据销售服务费及赎回费收 本基金根据销售服务费收取方式的不同,

基金 取方式的不同,将基金份额分为不 将基金份额分为不同的类别。

的基 同的类别。 在不对份额持有人权益产生实质性不利

本情 在不对份额持有人权益产生实质性 影响的情况下,根据基金实际运作情况,

况 不利影响的情况下,根据基金实际 在履行适当程序后,基金管理人经与基

运作情况,在履行适当程序后,基 金托管人协商一致,可以增加本基金新

金管理人经与基金托管人协商一致, 的基金份额类别、或者停止现有基金份

可以增加本基金新的基金份额类别、 额类别的销售、或者调整基金份额分类

调整现有基金份额类别的费率水平、 方法或规则等,此项调整无需召开基金

或者停止现有基金份额类别的销售 份额持有人大会,但须报中国证监会备

等,此项调整无需召开基金份额持 案并提前公告。

有人大会,但须报中国证监会备案

并提前公告。

第五 三、基金存续期内的基金份额持有 三、基金存续期内的基金份额持有人数

部分 人数量和资产规模 量和资产规模

基金 《基金合同》生效后,连续20个工 《基金合同》生效后,连续20个工作

备案 作日出现基金份额持有人数量不满 日出现基金份额持有人数量不满200人

200人或者基金资产净值低于 或者基金资产净值低于5000万元情形

5000万元情形的,基金管理人应当 的,基金管理人应当在定期报告中予以

在定期报告中予以披露;连续60个 披露;连续60个工作日出现前述情形

工作日出现前述情形的,基金管理 的,本基金合同将终止并进行基金财产

人应当向中国证监会报告并提出解 清算,且无需召开基金份额持有人大会,

决方案,如转换运作方式、与其他 同时基金管理人应履行相关的监管报告

基金合并或者终止基金合同等,并 和信息披露程序。

召开基金份额持有人大会进行表决。

第六 六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

部分 用途 1、……本基金两类基金份额净值的计

基金 1、……本基金两类基金份额净值的 算,均保留到小数点后4位,小数点后

份额 计算,均保留到小数点后3位,小第5位四舍五入,由此产生的收益或损

的申 数点后第4位四舍五入,由此产生 失由基金财产承担。……

购与 的收益或损失由基金财产承担。 8、当本基金发生大额申购或赎回情形

赎回 …… 时,基金管理人可以采用摆动定价机制

以确保基金估值的公平性。具体处理原

则与操作规范遵循相关法律法规以及监

管部门、自律规则的规定。

八、拒绝或暂停申购的情形 八、拒绝或暂停申购的情形

3、证券、期货交易所交易时间非正 3、证券交易所交易时间非正常停市,

常停市,导致基金管理人无法计算 导致基金管理人无法计算当日基金资产

当日基金资产净值。 净值。

6、基金管理人接受某笔或者某些申 6、基金管理人接受某笔或者某些申购

购申请有可能导致单一投资者持有 申请有可能导致单一投资者持有基金份

基金份额的比例达到或者超过基金 额的比例达到或者超过基金总份额的

总份额的50%,或者变相规避 50%,或者变相规避50%集中度的情形

50%集中度的情形时。 时,基金管理人有权拒绝等于或超过

50%的申请。

九、暂停赎回或延缓支付赎回款项 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情

的情形 形

3、证券、期货交易所交易时间非正 3、证券交易所交易时间非正常停市,

常停市,导致基金管理人无法计算 导致基金管理人无法计算当日基金资产

当日基金资产净值。 净值。

十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可

人可以根据基金当时的资产组合状 以根据基金当时的资产组合状况决定全

况决定全额赎回或部分延期赎回。 额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。

第八 一、召开事由 一、召开事由

部分 1、当出现或需要决定下列事由之一 1、当出现或需要决定下列事由之一的,

基金 的,应当召开基金份额持有人大会, 应当召开基金份额持有人大会,法律法

份额 法律法规、中国证监会或《基金合 规、中国证监会或《基金合同》另有规

持有 同》另有规定的除外: 定的除外:

人大 (5)提高基金管理人、基金托管人 (5)调整基金管理人、基金托管人的

会 的报酬标准(根据法律法规的要求 报酬标准(根据法律法规的要求调整该

提高该等报酬标准的除外); 等报酬标准的除外);

2、以下情况可由基金管理人和基金 2、在不违背法律法规和基金合同的约

托管人协商后修改,不需召开基金 定,以及对现有基金份额持有人利益无

份额持有人大会: 实质性不利影响的情况下,以下情况可

(1)调低基金管理费、基金托管费、由基金管理人和基金托管人协商后修改,

基金销售服务费或其他应由基金承 不需召开基金份额持有人大会:

担的费用; (1)调低除管理费和托管费外的其他

(3)在法律法规和《基金合同》规 应由基金承担的费用(包括销售服务费)

定的范围内,且在不对份额持有人;

权益产生实质性不利影响的情况下, (3)在法律法规和《基金合同》规定

调整本基金的申购费率、调低赎回 的范围内,且在不对份额持有人权益产

费率、基金销售服务费、调整收费 生实质性不利影响的情况下,调整本基

方式,或者增加新的基金份额类别; 金的申购费率、调低赎回费率、调整收

费方式,或者增加新的基金份额类别;

二、会议召集人及召集方式 二、会议召集人及召集方式

2、基金管理人未按规定召集或不能 2、基金管理人未按规定召集或不能召

召开时,由基金托管人召集; 集时,由基金托管人召集;

六、表决 六、表决

2、特别决议,特别决议应当经参加 2、特别决议,特别决议应当经参加大

大会的基金份额持有人或其代理人 会的基金份额持有人或其代理人所持表

所持表决权的2/3以上(含2/3)通 决权的2/3以上(含2/3)通过方可做

过方可做出。转换基金运作方式、 出。除本基金合同另有规定外,转换基

更换基金管理人或者基金托管人、 金运作方式、更换基金管理人或者基金

终止《基金合同》、与其他基金合 托管人、终止《基金合同》、与其他基

并应当以特别决议通过方为有效。 金合并应当以特别决议通过方为有效。

第十 二、投资范围 二、投资范围

二部 本基金的投资范围为具有良好流动 本基金的投资范围为具有良好流动性的

分 性的金融工具,包括国内依法上市 金融工具,包括国内依法上市的股票

基金 的股票(包括中小板、创业板及其 (包括主板、中小板、创业板及其他经

的投 他经中国证监会核准发行上市的股 中国证监会核准发行上市的股票)、债

资 票)、债券(包括国债、央行票据、 券(包括国债、央行票据、金融债、企

金融债、企业债、公司债、可转债 业债、公司债、可转债(含可分离交易

(含可分离交易可转换债券)、次 可转换债券)、可交换债券、次级债、

级债、短期融资券、中期票据、中 短期融资券、超短期融资券、中期票据、

小企业私募债券等)、资产支持证 中小企业私募债券等)、资产支持证券、

券、货币市场工具、股指期货、国 银行存款、同业存单、货币市场工具、

债期货、权证以及法律法规或中国 权证以及法律法规或中国证监会允许基

证监会允许基金投资的其它金融工 金投资的其它金融工具(但须符合中国

具(但须符合中国证监会的相关规 证监会的相关规定)。

定)。 基金的投资组合比例为:股票资产占基

基金的投资组合比例为:股票资产 金资产的比例范围为0%-95%。权证投

占基金资产的比例范围为0%- 资比例不高于基金资产净值的3%。现

95%。权证投资比例不高于基金资 金或到期日在一年以内的政府债券投资

产净值的3%。本基金每个交易日日 比例合计不低于基金资产净值的5%,

终在扣除国债期货和股指期货合约 其中,上述现金不包括结算备付金、存

需缴纳的交易保证金后,现金或到 出保证金、应收申购款等。

期日在一年以内的政府债券投资比

例合计不低于基金资产净值的5%,

其中,上述现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。本基

金投资短期融资券之外的单个债券

的久期不超过3年,信用等级需在

AA+级或以上。

三、投资策略 三、投资策略

(三)债券投资管理 ……

…… (四)资产支持证券投资策略

对于资产支持证券,其定价受市场 对于资产支持证券,其定价受市场利率、

利率、发行条款、标的资产的构成 发行条款、标的资产的构成及质量、提

及质量、提前偿还率等多种因素影 前偿还率等多种因素影响。本基金将在

响。本基金将在基本面分析和债券 基本面分析和债券市场宏观分析的基础

市场宏观分析的基础上,以数量化 上,以数量化模型确定其内在价值。

模型确定其内在价值。

……

(四)衍生品投资策略

为更好地实现投资目标,本基金在

注重风险管理的前提下,以套期保

值为目的,适度运用股指期货、国

债期货等金融衍生品。本基金利用

金融衍生品合约流动性好、交易成

本低和杠杆操作等特点,提高投资

组合的运作效率。

四、投资限制 四、投资限制

1、组合限制 1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制: 基金的投资组合应遵循以下限制:

(2)本基金每个交易日日终在扣除 (2)现金或到期日在一年以内的政府

国债期货和股指期货合约需缴纳的 债券投资比例合计不低于基金资产净值

交易保证金后,现金或到期日在一的5%,其中,上述现金不包括结算备

年以内的政府债券投资比例合计不 付金、存出保证金、应收申购款等;

低于基金资产净值的5%,其中,上 (13)本基金应投资于信用级别评级为

述现金不包括结算备付金、存出保 BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

证金、应收申购款等; 基金持有资产支持证券期间,如果其信

(13)本基金投资短期融资券之外 用等级下降、不再符合投资标准,应在

的单个债券久期在3年以内,信用 评级报告发布之日起3个月内予以全部

评级为AA+级以上(含)。上述债 卖出;

券在持有期间,如果其信用等级下 (17)本基金主动投资于流动性受限资

降、不再符合投资标准,应在评级 产的市值合计不得超过基金资产净值的

报告发布之日起3个月内予以全部 15%;

卖出; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、

(14)本基金应投资于信用级别评 基金规模变动等基金管理人之外的因素

级为AA+以上(含AA+)的资产支 致使基金不符合前款所规定比例限制的,

持证券。基金持有资产支持证券期 基金管理人不得主动新增流动性受限资

间,如果其信用等级下降、不再符 产的投资;

合投资标准,应在评级报告发布之 (18)本基金与私募类证券资管产品及

日起3个月内予以全部卖出; 中国证监会认定的其他主体为交易对手

(15)本基金投资的短期融资券的 开展逆回购交易的,可接受质押品的资

信用评级应不低于以下标准: 质要求应当与基金合同约定的投资范围

1)国内信用评级机构评定的A-1 保持一致;

级或相当于A-1 级的短期信用级别;

2)根据有关规定予以豁免信用评级

的短期融资券,其发行人最近3年

的信用评级和跟踪评级具备下列条

件之一:

A.国内信用评级机构评定的AA+

级或相当于AA+ 级的长期信用级

别;

B.国际信用评级机构评定的低于中

国主权评级一个级别的信用级别。

(同一发行人同时具有国内信用评

级和国际信用评级的,以国内信用

级别为准);

上述短期融资券在持有期间,如果

其信用等级下降、不再符合投资标

准,应在评级报告发布之日起20

个交易日内予以全部减持;

(17)本基金投资可转换公司债券

的比例不超过基金资产净值的

10%;

(20)本基金在任何交易日日终,

持有的买入股指期货合约价值,不

得超过基金资产净值的10%;本基

金在任何交易日日终,持有的买入

国债期货合约价值,不得超过基金

资产净值的15%;

(21)本基金在任何交易日日终,

持有的买入国债期货和股指期货合

约价值与有价证券市值之和,不得

超过基金资产净值的95%;其中,

有价证券指股票、债券(不含到期

日在一年以内的政府债券)、权证、

资产支持证券、买入返售金融资产

(不含质押式回购)等;

(22)本基金在任何交易日日终,

持有的卖出股指期货合约价值不得

超过基金持有的股票总市值的

20%;本基金在任何交易日日终,

持有的卖出国债期货合约价值不得

超过基金持有的债券总市值的

30%;

(23)本基金在任何交易日内交易

(不包括平仓)的股指期货合约的

成交金额不得超过上一交易日基金

资产净值的20%;本基金在任何交

易日内交易(不包括平仓)的国债

期货合约的成交金额不得超过上一

交易日基金资产净值的30%;

(24)本基金所持有的股票市值和

买入、卖出股指期货合约价值,合

计(轧差计算)应当符合基金合同

关于股票投资比例的有关约定;

(25)本基金所持有的债券(不含

到期日在一年以内的政府债券)市

值和买入、卖出国债期货合约价值,

合计(轧差计算)应当符合基金合

同关于债券投资比例的有关约定;

(26)本基金主动投资于流动性受

限资产的市值合计不得超过基金资

产净值的15%;

因证券市场波动、上市公司股票停

牌、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金不符合前款所规

定比例限制的,基金管理人不得主

动新增流动性受限资产的投资;

(27)本基金与私募类证券资管产

品及中国证监会认定的其他主体为

交易对手开展逆回购交易的,可接

受质押品的资质要求应当与基金合

同约定的投资范围保持一致;

除第(2)、(13)、(14)、 除第(2)、(13)、(17)、(18)

(15)、(26)、(27)项外,因 项外,因证券市场波动、证券发行人合

证券、期货市场波动、证券发行人 并、基金规模变动等基金管理人之外的

合并、基金规模变动等基金管理人 因素致使基金投资比例不符合上述规定

之外的因素致使基金投资比例不符 投资比例的,基金管理人应当在10个

合上述规定投资比例的,基金管理 交易日内进行调整。法律、法规另有规

人应当在10个交易日内进行调整。 定时,从其规定。

法律、法规另有规定时,从其规定。 如果法律法规对本基金合同约定投资组

合比例限制进行变更的,以变更后的规

如果法律法规对本基金合同约定投 定为准。法律法规或监管部门取消上述

资组合比例限制进行变更的,以变 限制,如适用于本基金,基金管理人在

更后的规定为准。法律法规或监管 履行适当程序后,则本基金投资不再受

部门取消上述限制,如适用于本基 相关限制。

金,则本基金投资不再受相关限制,

但须提前公告,不需要经基金份额

持有人大会审议。

六、风险收益特征 六、风险收益特征

本基金为混合型基金,属于中高风 本基金为混合型基金,其预期风险和预

险、中高收益的基金品种,其预期 期收益高于债券型基金和货币市场基金,

风险和预期收益高于债券型基金和 低于股票型基金。

货币市场基金,低于股票型基金。

第十 一、估值日 一、估值日

四部 本基金的估值日为本基金相关的证 本基金的估值日为本基金相关的证券交

分 券、期货交易场所的交易日以及国 易场所的交易日以及国家法律法规规定

基金 家法律法规规定需要对外披露基金 需要对外披露基金净值的非交易日。

资产 净值的非交易日。

估值 二、估值对象 二、估值对象

基金所拥有的股票、期货、权证、 基金所拥有的股票、权证、债券和银行

债券和银行存款本息、应收款项、 存款本息、应收款项、其它投资等资产

其它投资等资产及负债。 及负债。

三、估值方法 三、估值方法

1、交易所上市的有价证券(包括股 1、证券交易所上市的有价证券的估值

票、权证等)…… (1)交易所上市的有价证券(包括股

2、处于未上市期间的有价证券应区 票、权证等)……

分如下情况处理: (2)交易所上市交易或挂牌转让的固

(3)首次公开发行有明确锁定期的 定收益品种(本基金合同另有规定的除

股票,同一股票在交易所上市后, 外),选取估值日第三方估值机构提供

按交易所上市的同一股票的估值方 的相应品种对应的估值净价估值,具体

法估值;非公开发行有明确锁定期 估值机构由基金管理人与托管人另行协

的股票,按监管机构或行业协会有 商约定;

关规定确定公允价值。 (3)交易所上市交易的可转换债券,

3、金融衍生品的估值 按估值日收盘价减去债券收盘价中所含

(1)评估金融衍生品价值时,应当 的债券应收利息得到的净价进行估值;

采用市场公认或者合理的估值方法 估值日没有交易的,且最近交易日后经

确定公允价值; 济环境未发生重大变化,按最近交易日

(2)股指期货合约、国债期货合约 债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

一般以估值当日结算价进行估值, 券应收利息得到的净价进行估值。如最

估值当日无结算价的,且最近交易 近交易日后经济环境发生了重大变化的,

日后经济环境未发生重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大

采用最近交易日结算价估值。 变化因素,调整最近交易市价,确定公

4、债券以及资产支持证券等固定收 允价格;

益品种的估值 (4)交易所上市不存在活跃市场的有

(1)对在上海证券交易所、深圳证 价证券,采用估值技术确定公允价值。

券交易所上市交易的可转换债券采 交易所上市的资产支持证券和中小企业

用交易所收盘价估值; 私募债,采用估值技术确定公允价值,

(2)上海证券交易所、深圳证券交 在估值技术难以可靠计量公允价值的情

易所上市交易或挂牌转让的固定收 况下,按成本估值。

益品种、全国银行间债券市场交易 2、处于未上市期间的有价证券应区分

的债券、资产支持证券等固定收益 如下情况处理:

品种,采用估值技术确定公允价值; (3)非公开发行股票、首次公开发行

股票时公司股东公开发售股份、通过大

(3)交易所的中小企业私募债、以 宗交易取得的带限售期的股票等流通受

大宗交易方式转让的资产支持证券, 限股票按监管机构或行业协会有关规定

采用估值技术确定公允价值,在估 确定公允价值。

值技术难以可靠计量公允价值的情 3、全国银行间债券市场交易的债券、

况下,按成本进行后续计量; 资产支持证券等固定收益品种,以第三

(4)对只在上海证券交易所固定收 方估值机构提供的价格数据估值。

益平台或只在深圳证券交易所综合 7、当发生大额申购或赎回情形时,基

协议平台进行交易的债券,采用估 金管理人可以采用摆动定价机制,以确

值技术确定公允价值或按成本法进 保基金估值的公平性。具体处理原则与

行估值; 操作规范遵循相关法律法规以及监管部

门、自律规则的规定。

四、估值程序 四、估值程序

1、两类基金份额净值是按照每个工 1、两类基金份额净值是按照每个工作

作日闭市后,基金资产净值除以当 日闭市后,基金资产净值除以当日该类

日该类基金份额的余额数量计算, 基金份额的余额数量计算,A类和

A类和C类基金份额净值均精确到 C类基金份额净值均精确到0.0001元,

0.001元,小数点后第4位四舍五入。小数点后第5位四舍五入。国家另有规

国家另有规定的,从其规定。 定的,从其规定。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必要、

要、适当、合理的措施确保基金资 适当、合理的措施确保基金资产估值的

产估值的准确性、及时性。当A类 准确性、及时性。当A类或C类基金

或C类基金份额净值小数点后3位 份额净值小数点后4位以内(含第4位)

以内(含第3位)发生估值错误时,视 发生估值错误时,视为基金份额净值错

为基金份额净值错误。 误。

六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇

易市场遇法定节假日或因其他原因 法定节假日或因其他原因暂停营业时;

暂停营业时;

八、特殊情况的处理 八、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值 1、基金管理人或基金托管人按估值方

方法的第5项进行估值时,所造成 法的第8项进行估值时,所造成的误差

的误差不作为基金资产估值错误处 不作为基金资产估值错误处理。

理。 2、由于证券交易场所及其登记结算公

2、由于证券、期货交易场所及其登 司发送的数据错误,或由于其他不可抗

记结算公司发送的数据错误,或由 力原因,基金管理人和基金托管人虽然

于其他不可抗力原因,基金管理人 已经采取必要、适当、合理的措施进行

和基金托管人虽然已经采取必要、 检查,但是未能发现该错误的,由此造

适当、合理的措施进行检查,但是 成的基金资产估值错误,基金管理人和

未能发现该错误的,由此造成的基 基金托管人免除赔偿责任。但基金管理

金资产估值错误,基金管理人和基 人和基金托管人应当积极采取必要的措

金托管人免除赔偿责任。但基金管 施减轻或者消除由此造成的影响。

理人和基金托管人应当积极采取必

要的措施减轻或者消除由此造成的

影响。

第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

五部 7、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的证券交易费用;

分 二、基金费用计提方法、计提标准 二、基金费用计提方法、计提标准和支

基金 和支付方式 付方式

费用 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费

与税 本基金的管理费按前一日基金资产 本基金的管理费按前一日基金资产净值

收 净值的0.7%年费率计提。管理费的的0.6%年费率计提。管理费的计算方

计算方法如下: 法如下:

H=E×0.7%÷当年天数 H=E×0.6%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费 H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值

…… ……

四、费用调整 四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致 基金管理人和基金托管人协商一致且在

后,可按照基金发展情况,并根据 履行适当程序后,可按照基金发展情况,

法律法规规定和基金合同约定调低 并根据法律法规规定和基金合同约定调

基金管理费率、基金托管费率或基 整基金管理费率、基金托管费率或基金

金销售服务费等相关费率。 销售服务费等相关费率。

调低基金管理费率、基金托管费率 调低基金销售服务费无须召开基金份额

或基金销售服务费,无须召开基金 持有人大会。

份额持有人大会。

第十 (七)临时报告 (七)临时报告

八部 27、基金管理人采用摆动定价机制进

分 行估值时;

基金

的信 (十二)投资股指期货信息披露 删除

息披 基金管理人在季度报告、半年度报

露 告、年度报告等定期报告和招募说

明书(更新)等文件中披露股指期

货交易情况,包括投资政策、持仓

情况、损益情况、风险指标等,并

充分揭示股指期货交易对基金总体

风险的影响以及是否符合既定的投

资政策和投资目标等。

(十三)投资国债期货信息披露

基金管理人在季度报告、半年度报

告、年度报告等定期报告和招募说

明书(更新)等文件中披露国债期

货交易情况,包括投资政策、持仓

情况、损益情况、风险指标等,并

充分揭示国债期货交易对基金总体

风险的影响以及是否符合既定的投

资政策和投资目标等。

八、当出现下述情况时,基金管理 八、当出现下述情况时,基金管理人和

人和基金托管人可暂停或延迟披露 基金托管人可暂停或延迟披露基金相关

基金相关信息: 信息:

2、基金投资所涉及的证券、期货交 2、基金投资所涉及的证券交易市场遇

易市场遇法定节假日或因其他原因 法定节假日或因其他原因暂停营业时;

暂停营业时;

3、出现导致基金管理人不能出售或

评估基金资产的紧急事故的情况;

第十 二、《基金合同》的终止事由 二、《基金合同》的终止事由

九部无 3、《基金合同》生效后,连续60个工

分 作日出现基金份额持有人数量不满

基金 200人或者基金资产净值低于5000万

合同 元情形的;

的变

更、

终止

与基

金财

产的

清算

在《基金合同》“二十四、基金合同内容摘要”中对上述修订内容进行相应修订。

二、《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表

原《国投瑞银新收益灵活配置混合型证 修订后的《国投瑞银新收益灵活配置混

章节 券投资基金托管协议》版本 合型证券投资基金托管协议》版本

内容 内容

三、 (一)基金托管人根据有关法律法规的 (一)基金托管人根据有关法律法规的

基金 规定及基金合同的约定,对基金投资范 规定及基金合同的约定,对基金投资范

托管 围、投资对象进行监督。…… 围、投资对象进行监督。……

人对 本基金的投资范围包括: 本基金的投资范围包括:

基金 本基金的投资范围为具有良好流动性的 本基金的投资范围为具有良好流动性的

管理 金融工具,包括国内依法上市的股票 金融工具,包括国内依法上市的股票

人的 (包括中小板、创业板及其他经中国证 (包括主板、中小板、创业板及其他经

业务 监会核准发行上市的股票)、债券(包 中国证监会核准发行上市的股票)、债

监督 括国债、央行票据、金融债、企业债、 券(包括国债、央行票据、金融债、企

和核 公司债、可转债(含可分离交易可转换 业债、公司债、可转债(含可分离交易

查 债券)、次级债、短期融资券、中期票 可转换债券)、可交换债券、次级债、

据、中小企业私募债券等)、资产支持 短期融资券、超短期融资券、中期票据、

证券、货币市场工具、股指期货、国债 中小企业私募债券等)、资产支持证券、

期货、权证以及法律法规或中国证监会 银行存款、同业存单、货币市场工具、

允许基金投资的其它金融工具(但须符 权证以及法律法规或中国证监会允许基

合中国证监会的相关规定)。 金投资的其它金融工具(但须符合中国

基金的投资组合比例为:股票资产占基 证监会的相关规定)。

金资产的比例范围为0%-95%。权证投 基金的投资组合比例为:股票资产占基

资比例不高于基金资产净值的3%。本 金资产的比例范围为0%-95%。权证投

基金每个交易日日终在扣除国债期货和 资比例不高于基金资产净值的3%。现

股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 金或到期日在一年以内的政府债券投资

现金或到期日在一年以内的政府债券投 比例合计不低于基金资产净值的5%,

资比例合计不低于基金资产净值的 其中,上述现金不包括结算备付金、存

5%,其中,上述现金不包括结算备付 出保证金、应收申购款等。

金、存出保证金、应收申购款等。本基

金投资短期融资券之外的单个债券的久

期不超过3年,信用等级需在AA+级

或以上。

(二)基金托管人根据有关法律法规的 (二)基金托管人根据有关法律法规的

规定及基金合同的约定,对基金投资比 规定及基金合同的约定,对基金投资比

例及投资限制进行监督。基金托管人按 例及投资限制进行监督。基金托管人按

下述比例和投资限制进行监督: 下述比例和投资限制进行监督:

1、基金的投资组合应遵循以下限制: 1、基金的投资组合应遵循以下限制:

(2)本基金每个交易日日终在扣除国 (2)现金或到期日在一年以内的政府

债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 债券投资比例合计不低于基金资产净值

证金后,现金或到期日在一年以内的政的5%,其中,上述现金不包括结算备

府债券投资比例合计不低于基金资产净 付金、存出保证金、应收申购款等;

值的5%,其中,上述现金不包括结算 (13)本基金应投资于信用级别评级为

备付金、存出保证金、应收申购款等; BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

(13)本基金投资短期融资券之外的单 基金持有资产支持证券期间,如果其信

个债券久期在3年以内,信用评级为 用等级下降、不再符合投资标准,应在

AA+级以上(含)。上述债券在持有期 评级报告发布之日起3个月内予以全部

间,如果其信用等级下降、不再符合投 卖出;

资标准,应在评级报告发布之日起3个 (17)本基金主动投资于流动性受限资

月内予以全部卖出; 产的市值合计不得超过基金资产净值的

(14)本基金应投资于信用级别评级为 15%;

AA+以上(含AA+)的资产支持证券。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、

基金持有资产支持证券期间,如果其信 基金规模变动等基金管理人之外的因素

用等级下降、不再符合投资标准,应在 致使基金不符合前款所规定比例限制的,

评级报告发布之日起3个月内予以全部 基金管理人不得主动新增流动性受限资

卖出; 产的投资;

(15)本基金投资的短期融资券的信用 (18)本基金与私募类证券资管产品及

评级应不低于以下标准: 中国证监会认定的其他主体为交易对手

1)国内信用评级机构评定的A-1 级或 开展逆回购交易的,可接受质押品的资

相当于A-1 级的短期信用级别; 质要求应当与基金合同约定的投资范围

2)根据有关规定予以豁免信用评级的 保持一致;

短期融资券,其发行人最近3 年的信

用评级和跟踪评级具备下列条件之一:

A.国内信用评级机构评定的AA+ 级或

相当于AA+ 级的长期信用级别;

B.国际信用评级机构评定的低于中国主

权评级一个级别的信用级别。(同一发

行人同时具有国内信用评级和国际信用

评级的,以国内信用级别为准);

上述短期融资券在持有期间,如果其信

用等级下降、不再符合投资标准,应在

评级报告发布之日起20个交易日内予

以全部减持;

(17)本基金投资可转换公司债券的比

例不超过基金资产净值的10%;

(20)本基金在任何交易日日终,持有

的买入股指期货合约价值,不得超过基

金资产净值的10%;本基金在任何交

易日日终,持有的买入国债期货合约价

值,不得超过基金资产净值的15%;

(21)本基金在任何交易日日终,持有

的买入国债期货和股指期货合约价值与

有价证券市值之和,不得超过基金资产

净值的95%;其中,有价证券指股票、

债券(不含到期日在一年以内的政府债

券)、权证、资产支持证券、买入返售

金融资产(不含质押式回购)等;

(22)本基金在任何交易日日终,持有

的卖出股指期货合约价值不得超过基金

持有的股票总市值的20%;本基金在

任何交易日日终,持有的卖出国债期货

合约价值不得超过基金持有的债券总市

值的30%;

(23)本基金在任何交易日内交易(不

包括平仓)的股指期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的

20%;本基金在任何交易日内交易(不

包括平仓)的国债期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的

30%;

(24)本基金所持有的股票市值和买入、

卖出股指期货合约价值,合计(轧差计

算)应当符合基金合同关于股票投资比

例的有关约定;

(25)本基金所持有的债券(不含到期

日在一年以内的政府债券)市值和买入、

卖出国债期货合约价值,合计(轧差计

算)应当符合基金合同关于债券投资比

例的有关约定;

(26)本基金主动投资于流动性受限资

产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%;

因证券市场波动、上市公司股票停牌、

基金规模变动等基金管理人之外的因素

致使基金不符合前款所规定比例限制的,

基金管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资;

(27)本基金与私募类证券资管产品及

中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的,可接受质押品的资

质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致;

除第(2)、(13)、(14)、(15)、 除第(2)、(13)、(17)、(18)

(26)、(27)项外,因证券、期货市 项外,因证券市场波动、证券发行人合

场波动、证券发行人合并、基金规模变 并、基金规模变动等基金管理人之外的

动等基金管理人之外的因素致使基金投 因素致使基金投资比例不符合上述规定

资比例不符合上述规定投资比例的,基 投资比例的,基金管理人应当在10个

金管理人应当在10个交易日内进行调 交易日内进行调整。法律、法规另有规

整。法律、法规另有规定时,从其规定。定时,从其规定。

如果法律法规对基金合同约定投资组合

如果法律法规对基金合同约定投资组合 比例限制进行变更的,以变更后的规定

比例限制进行变更的,以变更后的规定 为准。法律法规或监管部门取消上述限

为准。法律法规或监管部门取消上述限 制,如适用于本基金,基金管理人在履

制,如适用于本基金,则本基金投资不 行适当程序后,则本基金投资不再受相

再受相关限制,但须提前公告,不需要 关限制。

经基金份额持有人大会审议。

六、 (八)其他事项 (八)其他事项

指令 2、除因其自身原因致使基金管理人、 2、除因其自身原因致使基金管理人、

的发 基金的利益受到损害而负赔偿责任外, 基金的利益受到损害而负赔偿责任外,

送、 基金托管人按照法律法规、本合同的规 基金托管人按照法律法规、本协议的规

确认 定执行基金管理人指令而引起的任何可 定执行基金管理人指令而引起的任何可

及执 能发生的损失,均由基金管理人负责。 能发生的损失,均由基金管理人负责。

八、 (二)基金资产估值方法和特殊情形的 (二)基金资产估值方法和特殊情形的

基金 处理 处理

资产 1、估值对象 1、估值对象

净值 基金所拥有的股票、期货、权证、债券 基金所拥有的股票、权证、债券和银行

计算 和银行存款本息、应收款项、其它投资 存款本息、应收款项、其它投资等资产

和会 等资产及负债。 及负债。

计核 2、估值方法 2、估值方法

算 (1)交易所上市的有价证券(包括股 (1)证券交易所上市的有价证券的估

票、权证等)…… 值

(2)处于未上市期间的有价证券应区 1)交易所上市的有价证券(包括股票、

分如下情况处理: 权证等)……

3)首次公开发行有明确锁定期的股票, 2)交易所上市交易或挂牌转让的固定

同一股票在交易所上市后,按交易所上 收益品种(基金合同另有规定的除外),

市的同一股票的估值方法估值;非公开 选取估值日第三方估值机构提供的相应

发行有明确锁定期的股票,按监管机构 品种对应的估值净价估值,具体估值机

或行业协会有关规定确定公允价值。 构由基金管理人与托管人另行协商约定;

(3)金融衍生品的估值

1)评估金融衍生品价值时,应当采用 3)交易所上市交易的可转换债券,按

市场公认或者合理的估值方法确定公允 估值日收盘价减去债券收盘价中所含的

价值; 债券应收利息得到的净价进行估值……

2)股指期货合约、国债期货合约一般 4)交易所上市不存在活跃市场的有价

以估值当日结算价进行估值,估值当日 证券,采用估值技术确定公允价值。交

无结算价的,且最近交易日后经济环境 易所上市的资产支持证券和中小企业私

未发生重大变化的,采用最近交易日结 募债,采用估值技术确定公允价值,在

算价估值。 估值技术难以可靠计量公允价值的情况

(4)债券以及资产支持证券等固定收 下,按成本估值。

益品种的估值 (2)处于未上市期间的有价证券应区

1)对在上海证券交易所、深圳证券交 分如下情况处理:

易所上市交易的可转换债券采用交易所 3)非公开发行股票、首次公开发行股

收盘价估值; 票时公司股东公开发售股份、通过大宗

2)上海证券交易所、深圳证券交易所 交易取得的带限售期的股票等流通受限

上市交易或挂牌转让的固定收益品种、 股票按监管机构或行业协会有关规定确

全国银行间债券市场交易的债券、资产 定公允价值。

支持证券等固定收益品种,采用估值技 (3)全国银行间债券市场交易的债券、

术确定公允价值; 资产支持证券等固定收益品种,以第三

3)交易所的中小企业私募债、以大宗 方估值机构提供的价格数据估值。

交易方式转让的资产支持证券,采用估 (7)当发生大额申购或赎回情形时,

值技术确定公允价值,在估值技术难以 基金管理人可以采用摆动定价机制,以

可靠计量公允价值的情况下,按成本进 确保基金估值的公平性。具体处理原则

行后续计量; 与操作规范遵循相关法律法规以及监管

4)对只在上海证券交易所固定收益平 部门、自律规则的规定。

台或只在深圳证券交易所综合协议平台

进行交易的债券,采用估值技术确定公

允价值或按成本法进行估值;

(三)基金资产估值错误的处理方式 (三)基金资产估值错误的处理方式

基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、

适当、合理的措施确保基金资产估值的 适当、合理的措施确保基金资产估值的

准确性、及时性。当A类或C类基金 准确性、及时性。当A类或C类基金

份额净值小数点后3位以内(含第3位) 份额净值小数点后4位以内(含第4位)

发生估值错误时,视为基金份额净值错 发生估值错误时,视为基金份额净值错

误。 误。

(四)暂停估值的情形 (四)暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇

市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 法定节假日或因其他原因暂停营业时;

业时;

十、 (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容

基金 基金的信息披露主要包括基金招募说明 基金的信息披露主要包括基金招募说明

信息 书、基金合同、托管协议、基金份额发 书、基金合同、托管协议、基金份额发

披露 售公告、基金募集情况、基金合同生效 售公告、基金募集情况、基金合同生效

公告、基金资产净值、基金份额净值、 公告、基金资产净值、基金份额净值、

基金定期报告(包括基金年度报告、基 基金定期报告(包括基金年度报告、基

金半年度报告和基金季度报告)、临时 金半年度报告和基金季度报告)、临时

报告、澄清公告、基金份额持有人大会 报告、澄清公告、基金份额持有人大会

决议、投资中小企业私募债信息披露、 决议、投资中小企业私募债信息披露、

投资资产支持证券信息披露、投资股指 投资资产支持证券信息披露、中国证监

期货信息披露、投资国债期货信息披露、会规定的其他信息。基金年度报告需经 中国证监会规定的其他信息。基金年度 具有从事证券相关业务资格的会计师事 报告需经具有从事证券相关业务资格的 务所审计后,方可披露。

会计师事务所审计后,方可披露。

(三)基金托管人和基金管理人在信息 (三)基金托管人和基金管理人在信息

披露中的职责和信息披露程序 披露中的职责和信息披露程序

1、职责 1、职责

…… ……

(2)基金投资所涉及的证券、期货交 (2)基金投资所涉及的证券交易市场

易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

营业时;

(3)出现导致基金管理人不能出售或

评估基金资产的紧急事故的任何情况;

十一、(一)基金管理人的管理费 (一)基金管理人的管理费

基金 基金管理人的基金管理费按前一日基金 基金管理人的基金管理费按前一日基金

费用 资产净值的0.7%年费率计提,计算方 资产净值的0.6%年费率计提,计算方

法如下: 法如下:

H=E×0.7%÷当年天数 H=E×0.6%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费 H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值 E为前一日基金资产净值

…… ……

(四)经双方当事人协商一致,基金管 (四)经双方当事人协商一致且在履行

理人或基金托管人可酌情调低该基金管 适当程序后,基金管理人或基金托管人

理费、基金托管费或基金销售服务费, 可酌情调整基金管理费、基金托管费或

无需经基金份额持有人大会审议。 基金销售服务费。

调低基金销售服务费无需经基金份额持

有人大会审议。

十五、(一)《基金法》第二十一条、第三十 (一)《基金法》禁止的行为。

禁止 九条禁止的行为。 (二)《基金法》禁止的投资或活动。

行为 (二)《基金法》第七十四条禁止的投

资或活动。

三、《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》修改内容

《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》将在定期更新时根据《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》的内容进行相应修改。

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